造价咨询档案培训学习资料

一造价咨询档案培训学习资料一

2、归档材料归档材料主要由咨询成果报告、咨询依据文件、其他文件三部分组成2．1咨询成果报告主要内容和排列2．1．1咨询报告书正本原件含附件；附件

（1）编制说明（报告书正文已涵盖则不再单列）；

（2）根据咨询类型提供工程造价估算书、概算书、预算书、工程量清单、标底或招标控制价、建设工程结算书等【可存电子文档】2．1．2签发人签发的报告书底稿；2．1．3技术文件及工作底稿（各类分析说明文件、计算书、工料分析表等）【可存电子文档】2．2咨询依据文件主要内容和排列2．2．1委托方提供资料清单清单应注明委托单位名称及项目名称；2．2．2项目建议或批件（投资估算编审）；2．2．3设计方案及初步设计文件（设计概算编审）；2．2．4工程招标文件（含工程量清单）、设计交底纪要及招标答疑（工程量清单、招标控制价、投标报价及结算编审）；【存档时，如与造价有关的文件在本企业招标代理档案中已存的，只需在卷内文件目录备注说明并写上存档编号】2．2．5投标文件、中标通知书、工程承包合同（与造价有关的重要条款）、补充协议（结算编审、造价控制）；【投标文件可存电子文档】2．2．6送审工程概算、预算、结（决）算书；【可存电子文档，其中盖有单位公章和编制人执业印章及签字的封面存纸质文档】2．2．7设计变更单、施工签证（结算编审）；2．2．8工程竣工验收凭证（结算编审）；2．2．9甲供材料、设备明细单（结算、决算编审）；2．2．10会议纪要、文函；2．2．11安全文明施工措施费测定表（结算审核）；2．2．12其他相关材料各种调查材料、采集数据、取证资料等【可存电子文档】2．3其他文件主要内容和排列2．3．1工程造价咨询合同或司法鉴定委托书；2．3．2咨询企业作业计划书或全过程造价咨询实施规划及细则（重大项目需存放）；【可存电子文档】2．3．3工程造价咨询质量控制流程单（附样五）；2．3．4江苏省建设项目工程造价咨询效果评价表【500万以上项目提供】

2.4工程造价咨询档案电子文档格式要求

2.

4.1按单项工程建成文件包，文件包名称应包含时间、项目名称、咨询类型（类别可根据《工程造价咨询报告书的格式与内容》中规定简写），如20110401省建大厦工程清单编制（“20110401”指出具咨询报告书日期、“省建大厦工程”指咨询项目名称、“清单编制”指咨询业务类型）；

2.

4.2项目文件包内可分别设定咨询成果报告（与最终版咨询报告书一致）、工作过程底稿、咨询依据文件（电子图纸、图片可存于依据文件）、其他文件等分项文件包，具体可由各咨询企业自行规范格式，便于企业管理及相关部门检查

2.

4.3各咨询企业所存电子包内容需格式统一，规范管理除统一保存在安全硬盘中外，每一项目电子包还应刻录成光盘放在本项目纸质档案内（在封二上做一纸袋插入）造价咨询档案培训学习资料二咨询业务档案形成的流程

一、咨询合同签订

1.2010年10月1日后咨询合同改版（江苏省住房和城乡建设厅 和江苏省工商行政管理局文件 （苏建价

[2010]265号）《关于印发《江苏省建设工程造价咨询合同（示范文本）》的通知》）

2.咨询合同签订时统一编号并在合同台帐中登记，咨询合同一般签订四份，委托方、咨询单位各两份，一份按编号单独存放，另一份待项目完成后归入档案装订

3.我市造价咨询企业从2009年1月起签订招标代理合同的项目凡涉及清单预算招标控制价等的均要上网填报到本单位“咨询企业管理系统”（连云港市建设工程造价管理站文件（连建价管

[2009]39号）《关于在咨询企业管理系统填报招标代理项目的通知》）

4.招标代理合同有固定的格式，单独编号，不并入咨询合同台帐

二、委托资料接收由专人接收并填写《委托方提供资料清单》资料下发至专业咨询员时，专业咨询员签字接收，以便于项目完成后集中归档复印并返还委托人

三、安排咨询人员针对项目包含的专业及难易程度，安排专业咨询员及项目负责人

四、造价咨询文件编制过程

1.咨询任务安排后，对于500万以上的咨询项目由项目负责人编制作业计划书，全过程造价咨询项目由项目负责人、专业咨询员编制咨询项目实施方案或规划和细则

2.三级校核专业咨询员编制造价文件、自校、填写质量控制流程单后将初步成果、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交项目负责人复核；项目负责人复核确认初步成果无误后，在《工程造价咨询质量控制流程单》上签署复核意见，将未决事项和需要提请上一级审核人员重点审核的问题在流程单复核意见栏中说明，然后将咨询报告书草稿、技术文件、相关附件和《工程造价咨询质量控制流程单》提交技术负责人审核；技术负责人审核后，在《工程造价咨询质量控制流程单》审核意见栏签署终审意见，将咨询报告书底稿、技术文件和相关附件提交咨询企业负责人签发

3.编制过程补充的委托方资料需统一在《委托方提供资料清单》中由专人登记

五、委托资料整理、返还企业负责人签发报告书后，由项目负责人整理工程资料，档案管理人员对应《委托方提供资料清单》收集资料，需归档的委托方资料复印归档，并向委托方返还委托资料，委托方在《委托方提供资料清单》中签字确认

六、填写《江苏省建设项目工程造价咨询效果评价意见表》苏建价协

（2010）06号文《关于印发《江苏省工程造价咨询企业信用评价办法》（修订）的通知》中规定从2010年5月1日起签订的造价咨询合同，咨询合同额500万以上的造价咨询项目均要填写《江苏省建设项目工程造价咨询效果评价意见表》

七、网上填报及归档资料整理、装订

1.出具报告书40日内，在“江苏工程造价信息网”咨询企业管理系统进行网上填报及资料的立卷归档，归档编号在此时确认，填写档案登记台帐

2.在“江苏工程造价信息网”填报同时填写项目经济指标，由于项目可能由多人完成，所以由项目负责人负责汇总各专业咨询员提供的数据，并由项目负责人或公司专门人员进行网上填报

3.项目负责人将归档资料整理归档⑴造价咨询项目归档的书面资料报告正文（项目负责人须签字盖章）、审定单（结算审核项目）、清单及预算书或审后结算书（封面造价员、造价师须签字盖章）、报告书草拟稿（项目负责人，签发人须签字并填写日期）、工程量计算书及钢筋料单（如数量多可刻光盘）、工作底稿、委托资料清单及委托资料复印件、会议纪要、文函、安全文明施工措施费核定单、造价咨询合同、工作计划书（超过500万）、会审纪要（重大项目）、质量控制流程单（每咨询员、项目负责人、技术负责人必须填写自校、复核意见并签字、日期、盖章）、评价意见表（造价有样式）详见《江苏省工程造价咨询业务指导规程》中工程造价咨询档案立卷规则及苏建价站

（2011）4号文的修订⑵招标代理项目归档的书面资料报告正文（项目负责人须签字盖章）、工程量清单、招标控制价（封面造价员造价师须签字盖章）、中标通知书（复印件）、报告书草拟稿（项目负责人，签发人须签字并填写日期）、工程量计算书及钢筋料单（如数量多可刻光盘）、委托资料清单、招标代理合同（复印件）、工作计划书（超过500万）、质量控制流程单（每咨询员、项目负责人、技术负责人必须填写自校、复核意见并签字、日期、盖章）、评价意见表

4.档案管理员依据省指导规程要求整理排序，另外专人检查，符合档案归档要求后填写目录、备考表等并装订、打页码，全部完成后按归档编号顺序存入公司档案室详见《江苏省工程造价咨询业务指导规程》中工程造价咨询档案立卷规则3．案卷的编目造价咨询档案培训学习资料三2009年及2012年咨询单位信用评价检查常见问题汇总及正确处理方式

一、2009年信用评价检查常见问题

1.无咨询合同台帐、项目归档台帐，或台帐填写不规范

2.质量控制流程单专业咨询员、项目负责人与咨询成果中人员不对应，签字时间咨询成果不对应，自校意见、复核及审核意见太简单

3.咨询报告书

3.1报告书正文撰写不符合要求，需包括概况、范围、依据、咨询金额等，对于结算项目需注明甲供材、施工用水电费结算情况以及是否提供现场安全文明施工措施费核定单

3.2报告书格式不符合规定无目录或目录填写不完全（特别是备注需注明该文件是原件还是复印件）；扉页缺失等

4.无报告书底稿、委托资料清单

5.项目无作业计划书、重大项目无会审纪要

6.未装订备考表，或备考表空白（立卷人、检查人签字及日期）

二、2012年信用评价检查常见问题2012年信用评价检查中检查了成果质量中的第

7、8项（咨询报告书及档案管理）

1.咨询报告书扉页存在问题部分企业删减指导规程给定的格式；部分企业专职人员及专业填写不齐全

2.咨询报告书目录存在问题部分企业不存放目录或存放位置错误；有的目录内容填写不齐全

3.专职人员情况——涉及咨询报告书、质量控制流程单、造价咨询合同存在问题部分企业档案中专职人员混乱，无法一一对应，有的企业档案管理员对专业咨询员、项目负责人、技术负责人概念理解不清

4.签字盖章情况——涉及咨询报告书正文、成果文件、质量控制流程单及备考表存在问题部分企业将应该签字的内容进行打印或不签字

5.页码标注存在问题部分企业页码未按指导规程指定的格式标注在右下角（背面在左下角）；部分企业页码标注较乱，所有页面均标注页码

6.档案归档及台帐存在问题部分企业超40天立卷归档；不是同期完成的多个项目装订在一起（有的年底统一归档）；档案归档内容顺序颠倒（有的将质量控制流程单、备考表、咨询合同归档在前，委托方提供资料归档在后）；企业无档案台帐；档案台帐登记内容混乱；台帐档案编号不对应

三、正确处理方式此处的正确处理方式主要针对2012年信用评价检查中的常见问题

1.咨询报告书扉页正确方式扉页应采用指导规程给定格式，其中专职人员、专业应填写齐全，项目负责人从事的专业应涵括专业咨询员从事的所有专业；分公司在扉页上的法定代表人及技术负责人应为总公司人员；扉页上的作业期应为项目实际作业期，此处应与质量控制流程单中的约定作业期进行区分，约定作业期理解为合同约定完成项目的起止日期，当然每个咨询项目均存在其特殊性，也可以具体项目具体分析

2.咨询报告书目录正确方式咨询报告书目录应存放在咨询报告书封面及扉页之后，报告书正文之前；填写的内容包括文件内容、作者、页码及备注，2012信用评价检查的备注内容未作为打分点，但也应填写完整（原件、复印件）

3.专职人员情况——涉及咨询报告书、质量控制流程单、造价咨询合同正确方式⑴扉页中的项目负责人必须是注册造价师；⑵质量控制流程单中专职人员与扉页、成果及网上人员一致且所有相关人员均应签字盖章，时间与成果对应且合理；自校意见由所有专业咨询员分别签署，复核意见由项目负责人签署，审核意见由技术负责人签署；⑶项目负责人与专业咨询员各自负责的工作不同（指导规程中有详细描述）；如某个造价师担任项目负责人，并负责该项目的土建部分，则应在扉页中项目负责人及专业咨询员处同时填写该造价师的姓名、执业资格及从事专业；⑷扉页中填写的项目负责人、专业咨询员应与质量控制流程单中的人员一一对应，与网上填报时勾选的人员一一对应，并与成果文件（结算书、清单、控制价）封面上签字盖章的人员一一对应（编制人为专业咨询员，复核人为项目负责人）；⑸咨询成果的项目负责人应是造价咨询合同中的项目负责人；⑹专业咨询员、项目负责人、技术负责人不可为同一个人

4.签字盖章情况——涉及咨询报告书正文、成果文件、质量控制流程单及备考表正确方式⑴咨询报告书正文项目负责人应签字盖章（部分企业项目负责人姓名是打印的）；⑵成果文件封面加盖单位资质章，专业咨询员及项目负责人应签字盖章（2012年信用评价检查专职人员签字未作为打分点，部分企业只盖章未签字，咨询成果封面中有要求）；⑶质量控制流程单所有相关人员均应签字盖章；⑷备考表中立卷人、检查人签字位置不要采取打印方式；立卷时间应在卷内所有资料时间之后，并在咨询报告书出具后40日内，如立卷后有增减等情况在备考表内说明

5.页码标注正确方式咨询报告书正文开始为第一页，案卷封面、扉页、分隔页、目录等不标注页码

6.档案归档及台帐正确方式⑴报告出具后40日内应立卷归档；⑵一个咨询项目应单独装订，资料较多时可分卷，但少的时候不能多个项目合并装订；⑶档案台帐按立卷归档时间依次排序编号、存放，不可与咨询合同号混淆，不可按咨询合同号归档；⑷归档材料按苏建价站

（2011）4号文的修订内容排序，案卷装订顺序执行省指导规程

7.其他情况⑴档案封皮内容及格式按省指导规程要求执行，时间自**年**月至**年**月应填写卷内资料所属的起止年月，不是档案保存的起止年月；⑵报告书正文应有主题词及共印**份等内容（2012信用评价检查未作为打分点）；⑶如果咨询成果采用电子版归档，其中盖有单位公章和编制人执业印章及签字的封面存纸质文档电子文档存放位置在封二上做一纸袋插入（有的企业仅存放在电脑或移动硬盘中）⑷评价意见表勾选部分的内容应手写勾选，有的企业打印勾选，不具备评价意义99。