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全国2013年1月高等教育自学考试金融市场学试题课程代码00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑错涂、多涂或未涂均无分
1.现代意义上的证券交易所最早成立于（B）
2.中央银行发行和回购的市场是（C）A.意大利佛罗伦萨B.荷兰阿姆斯特丹C.英国伦敦D.美国费城
3.同业拆借期限最长不超过（D）A.政府债券市场B.货币市场C.央行票据市场D.同业拆借市场•••
4.我国同业拆借市场使用的利率是（A）A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是（B）A.SHIB0RB.LIBOR6C.HIBORD.NIBOR.每股净资产反映的是股票的（B）A.普通可转换公司债券B.可分离交易转换债券C.普通股D.优先股
7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2,则每股发行价格为（D）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值A.税后净利润越高，发行价格越高A.
2.5元B.5元C.
7.5元D.10元
8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是（A）B.股票发行数量越大，发行价格可能越高传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高C.宏观经济前景悲观时，发行价格越高我国B股目前实行的交割方式是（D）A.T+OB.T+1C.T+2D.T+
39.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90%以上是（A）A.开放式基金B.封闭式基金C.货币市场基金D.债券型基金指数型基金是（B）A.主动型基金B.被动型基金C.货币市场基金D.债券型基金
10.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是（C）A.股利收入B.利息收入C.资本利得D.资本增值我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的（D）••A.60%B.70%C.80%D.90%因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是（A）A.贸易外汇B.劳务外汇C.金融外汇D.捐赠外汇
11.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的（D）A.货币属性B.投资属性C.金融属性D.商品属性我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是（OA.实物黄金业务B.品牌金业务C.纸黄金业务D.黄金寄售业务
12.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是（C）A.场外交易B.非标准化C.流动性强D.违约风险高在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是（B）A.名义利率B.实际利率C.即期利率D.远期利率
13.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（B）A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是（D）A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑未涂、错涂、多涂或少涂均无分
21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于（BCE）••••A.NCDs记名，可转让B.NCDs不记名，可转让C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率D.NCDs只有固定利率D.NCDs不能提前支取相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为（ACE）/80A.发行成本低B.发行成本高C.对利率变动反应灵敏D.对利率变动反应迟钝E.足额运用资金债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括（ABC）A.荷兰式招标B.美国式招标C.混合式招标D.簿记建档式E.定价式证券投资基金的特点包括（ABCDE）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明E.独立托管、保障安全下列关于ETF的说法中，正确的有（ACE）A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金B.ETF是被动管理型基金ETF是主动管理型基金C.ETF的申购赎回通过交易所进行
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.银行承兑汇票答银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据
27.债券回购交易答债券的回购交易债券的交易双方在进行债券交易的同时约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易
28.集合竞价答集合竞价将一段时间内的全部委托报价集中在一起，根据不高于申买价和不低于中卖价的原则产生一个能使成交量达到最大的成交价格，并将这个价格作为全部成交委托的交易价格
29.现场检查监管答现场检查监管是由金融市场监管当局指派监管人员进入金融市场机构经营场所，通过查阅各类财务报表、文件档案、原始凭证和规章制度等业务资料，核实、检查和评价金融市场机构的合法经营情况等
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）简述金融市场的发展趋势/46答资产证券化（
1.5分）金融自由化（
1.5分）金融全球化（
1.5分）金融工程化（
1.5分）
31.简述《票据法》对票据的分类答汇票（2分）本票（2分）支票（2分）简述债券的主要风险类型/98答信用风险（
1.5分）流动性风险（
1.5分）利率风险（
1.5分）通货膨胀风险（
1.5分）
32.简述优先股的不同分类情况答累积优先股和非累积优先股（
1.5分）参与优先股和不参与优先股（
1.5分）可赎回优先股和不可赎回优先股（
1.5分）可转换优先股和不可转换优先股（
1.5分）
33.简述证券交易委托类型答市价委托（
1.5分）限价委托（
1.5分）停止损失委托（
1.5分）停止损失限价委托（
1.5分）
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.试述股票市场的功能答筹集资金（3分）引导资金合理流动，优化资源配置（3分）风险定价（3分）适当阐述（5分）
36.试述黄金市场的功能/212答价格发现功能（3分）资源配置功能（3分）投资避险功能（3分）适当阐述（5分）。
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