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咨询工程师（投资）执业资格考试《工程项目组织与管理》重点归纳第一章概述第一节工程项目的概念、特征及其分类
一、工程项目的概念区分投资项目、建设项目、工程项目概念。
投资项目即固定资产投资项目的简称，包括两类一类是兴工动土的建造工程；一类是单纯设备购置。
建设项目是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。
建设项目依次划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。
工程项目，主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目,包含建筑安装工程和设备购置。
二、工程项目的特征
1.工程项目的基本特征掌握六个基本特征独特性、一次性、固定性、整体性、不可逆转性、不确定性。
理解各特征的含义。
独特性。
每个工程项H都具有特定的建设时间、地点和条件,其实施都会涉及某些以前没有做过的事情，所以，它总是独特的。
•次性。
每个工程项目都有确定的起点和终点,所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。
“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯-性"和“临时性”，这两点是工程项目和非工程项目共有的特征。
2.工程项目的复杂性
（1）工程项目交易及生产过程的复杂性
（2）工程项目组织的复杂性（涉及利益相关方）
（3）工程项目环境的复杂性
三、工程项目的分类国际上对项@分类主要以项i的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。
（1）生产类项目。
包括工业和农业类。
（2）基础设施类项目。
包括交通、通讯、邮电、供排水设施等项目。
（3）社会发展和人力资源开发类项目。
包括社会公共设施、环境保护、文化体有、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目。
第二节工程项目周期
一、工程项目周期及阶段划分工程项目周期可划分为四个阶段前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。
掌握教材图l-lo
二、工程项目各阶段主要工作
1.工程项目前期阶段（工程项目策划和决策阶段）主要工作投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策（3研究1决策）。
2.工程项目准备阶段该阶段的主要工作包括工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，获得相关工程建设行政许可，货物采购等。
3.工程项目实施阶段项目经理接受项目任务后，首先要了解项目情况，研究工作任务，拟定初步的工作思路。
分析『解项目的重要方法是对项目进行工作结构分解，即WBS。
项目分解的方法主要有以下几种按项目工作内容进行分解；按项目工作过程进行分解按项目的专业要素进行分解等。
3.编制项目工作计划项日工作计划是开展项目工作的规定性文件，是项目经理重要的工作内容。
实际工作中项目工作计划的主要内容往往在项目正式确定之前就明确卜•来了，在项目正式确定后，项目经理应尽快组织完成工作计划的正式文件,并与项目委托方取得一致意见。
4.成立项目团队项目经理要完成以下工作根据项目团队的工作目标与任务和人员的分析情况，进行权职划分，确定团队中每个人的工作职责；建立职责关系图，并进行工作流程设计。
在团队组建过程中，项目经理要向入选的团队成员说明项目目标、项目工作范围，还要说明项目的意义、选择团队成员的标准等。
5.项目启动项目启动标志性工作之一就是召开项目启动会议，其主要内容有
①宣布项目正式开始工作；
②介绍项目团队成员；
③介绍项目基本情况；
④宣布工作计划；
⑤宣布并落实人员分工；
⑥公布工作程序与工作规则。
（三）项目经理的团队管理工作
1.开展项目实施中的指导
（1）对项目团队中每个成员的工作提出具体要求。
（2）对团队成员工作的方法进行指导。
（3）解决团队工作中的困难与问题。
（4）培养团队精神。
三、项目团队的发展过程项目团队的形成发展需要经历一个过程，有一定生命周期，总体来说都要经过形成、磨合、规范、表现与休整几个阶段。
掌握规范阶段经过磨合阶段，团队的工作开始进入有序化状态，团队的各项规则经过建立、补充与完善,成员之间经过认识、了解与相互.定位，形成了自己的团队文化、新的工作规范，培养了初步的团队精神。
表现阶段这是团队最好状态的时期。
团队成员彼此高度信任、相互默契，工作效率有大的提高，工作效果明显，这时团队己比较成熟。
四、项目团队能力培育（-）项目团队能力培育方法掌握6种方法及教材中列举的实例。
掌握X、Y理论、双因素理论。
五、项目团队考核
（一）考核的作用
（1）有利于加强成员的团队意识。
（2）时刻提醒团队成员要完成的任务。
（3）调动成员积极性。
（4）提高成员工作效率。
（5）保证项目目标的实现。
（二）考核的内容对项目团队成员考核的内容主要有工作效率、工作纪律、工作质量、工作成本四个方面。
第二节组织计划
二、团队组织计划组织计划通常包括四方面的内容角色和职责安排、人员配备计划、组织关系图和有关说明。
（一）角色和职责安排为了做好项目组织计划工作，首先要进行工作分析。
对比掌握角色、职责、职权与能力的概念。
描述团队成员的角色与职责可采用多种形式，主要有层级型、矩阵型和文本型。
掌握层级型的表现形式。
掌握矩阵型采用责任分配矩阵（RAM）显示工作包或活动与项目团队成员之间的联系。
矩阵图能反映与每个人相关的所有活动以及与每项活动相关的所有人员。
如果需要详细描述团队成员的职责，可以采用文本型。
文本型描述团队成员的职责文件通常用概述形式，该文件可作为未来项目的模板。
项目角色和职责与项目范围的确定是紧密联系的。
责任分时矩阵通常就用于这一日的。
（二）人员配备计划人员配备计划就是根据已确定各个角色和职责的要求，以需配人、以岗定人。
1）人员需求。
包括需求的人力资源数量、种类、时间、专业方向与水平等。
2）人员配备。
人员配备计划描述人力资源何时加入项目工作及何时脱离项目工作，如何加入和离开项目团队。
根据项目的具体情况，人员配备计划可以是正式的，也可以是非正式的；可以是详细的，也可以是框架式的。
人员配备计划是整个项目计划的一部分。
（四）有关说明1）组织结构形式的影响。
2）工作描述。
描述应当是纲要式的，包括工作身份、职责、技能、知识、权力、工作的物质环境，以及在完成给定工作中的其他特征等。
三、制订组织计划要注意的问题（―）项目界面包括组织界面、技术界面和人际关系界面。
（二）人员配备计划要与需求一致
（三）约束条件
（1）项目的组织结构。
（2）共同达成的有关协议。
（3）项目管理层的偏好。
（4）预期的人员安排。
四、组织计划制订的方法与工具
1.模板
2.人力资源管理实践
五、人员吸纳
（一）人员吸纳的依据
1.人员配备计划。
2.可吸纳人力资源情况。
包括以前的经验、个人兴趣、个人特点、可得到的程度。
3.招聘惯例。
（三）人员吸纳的基本方法包括预安排、商谈、招聘。
理解教材实例。
第三节项目管理组织结构的确定
一、项目管理组织的基本原理
（一）组织结构
2.组织规模是指该组织管辖人员数量的多少。
3.部门设置部门设置包括部门职能的合理确定与部门划分两个方面的内容，这是组织机构设置的一对重要关系。
（1）部门的划分。
是指在项目管理机构中设立多少部门和设立哪些部门。
（2）部门职能确定。
部门职能是指部门所应负责的工作与事务范围。
（3）部门职能与部门划分的关系。
部门过多，每个部门的职能就会减少；部门少，每个部门的职能就可■能会增加。
（4）部门设置的方法。
部门设置的最基本形式是把组织的总体任务分解成若干个子任务，以完成子任务的单元为基础形成部门，即工作部门专业化。
部门设置的另一种基本形式是按组织（公司或其他机构）自身总体职能与任务的要求，把组织分成若干个具有固定职能分工和业务范围的部门，即实行部门职能化。
例如，一些咨询公司分为能源业务部、农林水业务部、一般工业业务等。
4.管理幅度管理幅度又称管理跨度，是指上级管理者所直接领导下级人员的数量。
（1）管理幅度对管理的影响扩大管理幅度对组织的影响主要有可以减少管理的层次缩减组织机构和管理人员，减少协调方面所付出的时间和费用；缩短信息传递渠道与层次，提高工作效率;但管理幅度过大可能使主管人员对下属的指导和监督的时间相对减少，容易导致管理失控、出现各自为政的状况。
（2）确定管理幅度时应考虑的主要因素1）管理工作的性质高层领导管理幅度应小一些，基层管理幅度可以大一些；如果工作作业方法与程序的标准化程度高，管理幅度也可以大一些。
一般情况下最高层管理人员的管理幅度4〜8人较为适宜，基层管理人员的管理幅度以8〜15人为宜。
2）管理者和被管理者的工作能力。
3）管理者的领导风格。
4）层次内信息传递效率。
5）管理的组织机构之间工作职能的相似性。
6）组织机构在空间上的分散程度。
7）得到协助的有力程度。
8）经营形势和发展的阶段。
例如，为集中力量，减少管理层次，缩小组织运营成本，管理幅度可能加大一点；而如果经营困难的主要原因是管理者没有足够的精力进行管理，为提高工作效率，发挥个人专长，则可能增加管理层次，减小管理幅度。
5.管理层次四个层面决策层、协调层、执行层和操作层。
执行层是直接调动和安排项目活动、组织落实项目计划的阶层；操作层是从事和完成具体任务的阶层。
6.管理层次与管理幅度的关系当组织规模一定时，管理幅度越大，则管理层次越少。
相反，如果管理幅度越小，则管理层次就会增加。
在系统组织的规模一定的条件下，两者成反比或接近反比的关系。
7.组织形态的纵向层次对比理解高架和扁平两种形态的优缺点。
（二）部门划分的方法主要有职能划分法、程序划分法、业务划分法、区域划分法等。
掌握各方法教材列举实例。
职能划分法有利于提高组织的专业化程度，提高管理人员的技术水平，但可能使项目人员缺乏总体眼光，不利于高级管理人员与项目运作人员的培养。
程序划分法有利于专业人员的培养和作用的发挥，但各部门之间容易出现衔接问题，需要有•个部门或小组去进行协调与组织。
（三）职务的确定与分析掌握5个核心维度技能多样性、任务同一性、任务重要性、自主性、反馈。
前三个方面的特性决定了工作职务意义的重要程度。
拥有自主性的职务会给任职者带来一种对工作结果的个人责任感。
如果职务能提供反馈，任职者就会知道其完成的工作的效果情况。
二、工程项目管理组织设计的依据与原则（-）管理组织设计的依据
1.项目自身的特点
2.承担项目任务公司的管理水平和对项目的管理要求
3.委托方的要求
4.项目的资源情况
5.国家的有关法规
（二）管理组织设计确定的原则掌握新的组织设计原则目标导向原则、整分合原则、“封闭”设计原则、最佳幅度与层次原则、弹性设计原则。
三、工程项目管理组织的建立步骤确定合理的项目标一确定项目工作内容一确定组织标和组织工作内容一组织结构设计一工作岗位与工作职责确定f人员配置一工作流程与信息流程一制定考核标准。
人员配置以事设岗、以岗定人是项目组织机构设置中的•项重要原则。
第四节项目管理组织结构的基本形式
一、职能式理解职能式组织结构形式。
掌握优点
（1）项目团队中各成员无后顾之忧；
（2）各职能部门可以在本部门工作任务与项目工作任务的平衡中去安排力量；
（3）当项工作全部由某一职能部门负责时，项目的人员管理与使用变得更为简单,使之具有更大的灵活性；
（4）项目团队的成员有同一部门的专业人员作技术支撑，有利于项目专业技术问题的解决；
（5）有利于公司项目发展与管理的连续性。
二、项目式理解项目式组织结构优缺点。
三、矩阵式对比理解三种矩阵式组织结构。
掌握缺点项目管理权力平衡困难；信息回路比较复杂；项目成员处于多头领导状态。
四、复合式（-）复合式组织结构的优缺点复合式项目组织结构的最大特点是方式灵活，公司可根据具体项目与公司情况确定项目管理的组织形式，而不受现有模式的限制。
因而，在发挥项目优势与人力资源优势等方面具有方便灵活的特点。
与此同时，复合式组织结构也因此产生了不足，即在公司的项目管理方面容易造成管理混乱，项目的信息流、项目的沟通容易产生障碍，公司的项目管理制度不易较好地贯彻执行。
五、项目管理组织结构的形式与优化
（一）项目管理组织结构形式项目各种组织模式的特点矩阵式织类型项目特莉职能式项目式J弱矩阵式平衡矩阵式强矩阵式项目经理的权限很少或没有有限小到中等中等到大大到最大全职人员在项目团几乎没有0-25%15%〜60%50黑〜95%85%〜100%队中的比例项目经理的责任兼职兼职专职专职专职项目负责人实际扮项目协调员项目协调员项目经理项目经理项目经理演的角色项目行政人员兼职兼职兼职专职专职
（二）项目管理组织结构的调整优化
2.项目组织再造的原则
（1）尽可能保持项目工作的连续性。
（2）避免因人调整组织设置。
（3）维护客户利益。
（4）处理好调整的时机问题。
（5）新组织要解决原组织不适应项目发展的关键问题。
第四章工程项目招标投标管理第一节概述
一、招标投标管理的基本原则掌握“三公”原则、诚信原则及含义。
三、工程项目招标范围和规模标准掌握三类项目范围、掌握规模标准（400万、20（）万、10（）万）。
掌握6类可以不进行招标的项目。
第二节工程项目施工招标投标
一、招标资格与招标准备（-）招标条件依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标:
（1）招标人己经依法成立；
（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已获批准；
（3）有相应资金或资金来源己经落实；
（4）有招标所需的设计图纸及技术资料。
（二）自行招标和委托招标
2.委托招标招标人不具备自行招标能力的，应委托具有相应经验的工程招标代理机构办理招标事宜。
具备自行招标能力的，也可以委托工程招标代理机构招标。
招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法而进行代理；不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。
二、确定招标方式和发布招标信息（-）确定招标方式招标分为公开招标和邀请招标。
1.公开招标招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
2.邀请招标指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，也称为有限竞争性招标。
掌握可以邀请招标的情形。
3.公开招标与邀请招标的区别
（1）发布信息的方式不同。
（2）选择投标人的渠道不同。
（3）竞争的范围不同。
（4）公开的程度不同。
（-）发布招标信息
2.招标公告和投标邀请书的内容
（1）招标项目名称、内容、范围、规模、资金来源；
（2）投标人资格能力要求，以及是否接受联合体投标；
（3）获取资格预审文件或招标文件的时间、方式；
（4）递交资格预审申请文件或投标文件的截止时间、方式；
（5）招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式
（6）采用电子招标投标方式的，潜在投标人访问电子招标投标交易平台的网址和方法；
（7）其他依法应当载明的内容。
三、投标申请人资格审查
（一）资格审查方式，内容及标准资格审查方式可分为资格预审和资格后审。
资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查；资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。
掌握资格审查内容。
招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人
（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；
（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；
（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；
（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；
（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；
（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；
（7）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
（二）资格预审掌握时间性数据。
（三）资格后审对于一些工期要求比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为了争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。
四、招标文件编制与发放掌握投标有效期及延长。
掌握时间性数据自招标文件出传之口起至停止出传之口止，最短不得少于5□:投标文件编制时间最短不得少于20日；对招标文件的澄清和修改在投标截止时间至少15FI前对招标文件的异议在投标截止时间10日前提出；招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复。
五、编制工程标底或最高投标限价
1.标底和最高投标限价编制要求招标人可根据项目特点决定是否编制标底。
一个招标工程只能编制一个标底。
招标项目可以不设标底，进行无标底招标。
招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。
招标人不得规定最低投标限价。
2.标底保密及使用要求工程标底完成后应及时封存，在开标前应严格保密，所有接触过工程标底的人员都有保密责任，不得泄露。
对设有标底的招标项目，招标人应当在开标时公布标底。
标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。
六、组织踏勘现场与投标预备会
（一）踏勘现场踏勘现场是指招标人组织潜在投标人对工程现场场地和周围环境等客观条件进行的现场勘察。
招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，但招标人不得单独或者分别组织任何一个潜在投标人进行现场踏勘。
潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由潜在投标人自行负责。
潜在投标人踏勘现场发现的问题，招标人可以书面形式答复，也可以在投标预备会上解答。
七、投标文件编制与送达掌握投标保证金（形式、数额）。
投标文件的补充、修改或撤回截止时间前。
掌握投标人不得存在的关联情形与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。
违反上述规定的，相关投标均无效。
掌握联合体的组成及要求。
掌握串通投标及弄虚作假行为的认定。
八、开标、评标与定标
（一）开标掌握开标时间地点及程序。
投标文件有下列情形之一的，招标人应当拒收
（1）未通过资格预审的申请人提交的投标文件；
（2）逾期送达；
（3）未按招标文件要求密封。
（二）评标掌握评标委员会组成及废标的情形。
（三）定标中标人的投标应当符合下列条件之一
（1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成木的除外。
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，不按照招标文件的要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
招标投标情况的书面报告应当至少包括下列内容
（1）招标范围；
（2）招标方式和发布招标公告的媒介；
（3）招标文件中投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容；
（4）评标委员会的组成和评标报告；
（5）中标结果°
九、签订合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起3（）日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。
履约保证金不得超过中标合同金额的10%.招标人要求中标人提供履约保证金的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。
招标人不得擅自提高履约保证金，不得强制要求中标人垫付中标项目建设资金。
第三节工程项目货物招标投标
一、货物招标应遵循的原则掌握5个基本原则及含义。
二、货物招标的特别规定掌握投标人投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。
法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。
一个制造商对同一品牌同-•型号的货物，仅能委托-个代理商参加投标。
违反上述规定的，相关投标均无效。
第四节工程项目咨询服务招标投标
一、国内工程咨询服务招标的特别规定掌握委托服务范围招标人编制的“委托服务范围”也称“任务大纲”，是其要求咨询单位完成的咨询任务的详细说明文件。
典型的委托服务范围应当包括以下内容
①咨询项目背景材料；
②咨询项的工作范围；
③咨询项目目的、目标；
④咨询项目所需的服务、调查及数据等；
⑤客户和咨询单位各自应尽的职责；
⑥对咨询成果和咨询费用报价的要求等。
评标方法国内采购工程咨询服务时使用的评标方法一般为综合评估法，即对投标报价、投标人的业绩、信誉、主要人员的能力以及咨询方案的优劣进行综合评定,按照综合得分由高到低的顺序推荐中标候选人。
二、国际工程咨询服务的采购方式及程序
（一）国际工程咨询服务常用采购方式
1.框架合同框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位,执行框架合同咨询任务。
框架合同选聘方式的第一阶段，分别与经评审后排名前4~6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。
框架合同选聘方式的第二阶段，从中选定综合分数排名第一的咨询单位,并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。
合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合卜.列情形之一的，可以采用框架合同选聘方式
（1）工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；
（2）咨询服务内容和特点相同的项目；
（3）咨询服务内容和特点不同的短期、简单项目。
框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的•种采购方式。
（二）国际工程咨询服务采购程序对于杏询服务而言，世亚行贷款项目的选择方法主要包括6类一一基于质量和费用的选择、基于质量的选择、固定预算下的选择、最低费用的选择、基于咨询顾问资历的选择和单一来源的选择。
其中，基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方法是采购咨询服务最常用的两种方法。
1.基于质量和费用的选择基于质量和费用的选择是在列入短名单的咨询公司中使用竞争程序，根据其技术建议书的质量和所提供服务的价格来选择咨询公司。
2.基于质量的选择基于质量的选择是仅对技术建议书的质量进行评审，而与技术建议书排名最高的咨询公司就财务建议书与合同进行谈判的一种方法。
理解其他方法的适用范围。
三、国际工程咨询服务投标（-）投标准备
1.组织咨询项目的投标团队投标团队在项目咨询招标初期应做好以下工作
（1）认真填报、及时递交资格预审申请文件，积极争取列入短名单中。
（2）编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让招标人充分了解本单位的实力、水平和信誉。
（3）加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求。
（4）通过各种渠道，尽可能收集与项目有关的信息资料。
了解项目所在国家或地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等方面的情况。
（5）研究制定初步的投标计划，认真考虑承担咨询任务的专家人选。
2.编写咨询单位实力介绍文件咨询单位实力介绍文件的内容一般包括
（1）咨询单位的背景与机构。
（2）咨询单位的资源情况。
（3）咨询单位的业务与经验。
（4）咨询单位的荣誉和信誉。
四、工程咨询服务费用计算咨询服务范围非常明确，且咨询单位可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金法;而咨询服务范围不太明确或难以准确确定范围的项目，可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更为适合。
（-）人月费单价法人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询服务费用的估算方法，也是国际竞争性工程咨询招标常用的费用计算方法。
应用人月费单价法计算工程咨询服务费用，由酬金、可报销费用和不可预见费三部分组成。
酬金每位咨询人员的酬金数额等于他（她）的人月费率乘以其人月数。
人月费率也称月酬金，由咨询人员的基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴，以及咨询单位管理费和利润组成。
（三）成本加酬金法成本包括咨询人员的工资与各种社会福利费，办公费、差旅费等可报销费用，以及咨询项目的管理费；而酬金包含咨询单位的利润、咨询专家的奖金等。
第六节政府采购
二、政府采购方式、适用条件和操作程序
（四）竞争性谈判符合下列情形之一的货物或服务，经批准后可以采用竞争性谈判方式采购1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；3）采用招标方式所需时间不能满足客户紧急需要的；4）不能事先计算出价格总额的。
（五）竞争性磋商符合下列情形之一的项目，经批准后可以采用竞争性磋商方式采购1）政府购买服务项目；2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的3）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；4）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。
（六）询价采购的货物规格、标准统
一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项FI，经批准后可以采用询价方式采购。
（七）单一来源采购符合下列情形之一的货物或服务，经批准后可以采用单一来源方式采购
（1）只能从唯-供应商处采购的；
（2）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；
（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额丕超过原合同采购金额10%的。
第五章工程项目合同管理第一节概述
一、工程项目合同管理的基本原则符合法律法规、平等自愿、公平、诚实信用、等价有偿、不得损害公共利益和扰乱社会经济秩序原则。
三、工程项目合同的特点
1.工程项目合同是一个合同群体
2.合同标的物仅限于工程项月涉及的内容；
3.合同内容庞杂；该阶段的主要工作包括工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。
第三节工程项目管理的含义及其利益相关方
一、工程项目管理的含义工程项目管理可从主体、客体和环境三个方面理解。
（一）工程项目管理的主体工程项目管理主体是一种多主体的管理。
工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次•工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。
工程项目外部管理主要是指各级政府部门按职能分工，对工程项目进行的行政管理。
外部管理方式和内容因投资主体不同而不同，主要是从工程项目的外部影响和约束方面进行管理。
业主方的项目管理是工程项目管理的核心。
（二）工程项目管理的客体工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。
业主全过程所涉及的全部工作。
承包商承包工程项目的范围，与业主要求有关，取决于业主选择的发包方式，并在承包合同中加以明确。
设计方工程设计项目的范围。
（三）工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。
内部环境包括组织文化、结构和流程、人力资源状况（如员工的结构、技能、素养与知识）、人事管理制度（如员工招聘、考绩与培训、激励与奖惩等制度）、内部沟通渠道、组织信息化程度等。
二、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望
（二）工程项目主要利益相关方的要求和期望
（1）业主一投资少，收益高，时间短，质量合格。
（2）咨询部门一合理的报酬，松驰的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。
（3）承包商一优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。
第四节工程项目管理的知识体系与基本原理
一、国际上广为流行的项目管理知识体系（―）PMBOK PMBOK是项日管理知识体系的缩写，它已经成为了美国项目管理的国家标准之一。
PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科建立了理论和实践的标准、规范。
项目管理过程启动、计划、执行、控制、收尾。
二、工程项目管理的基本原理工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。
（一）工程项目的系统管理原理
1.系统管理的理论基础系统管理的理论基础是系统工程。
系统工程既是一个技术过程,也是一个管理过程。
如关键路径法、图形网络技术等。
2.工程项目系统的总体框架
4.工程项目合同主体只能是法人
5.工程项目合同的订立和履行具有特殊性。
工程项目施工合同管理第二节工程项目施工合同管理
一、施工合同订立
（二）合同文件的组成及解释顺序
1.合同文件的组成
（1）合同协议书；
（2）中标通知书；
（3）投标函及投标函附录；
（4）专用合同条款；
（5）通用合同条款；
（6）技术标准和要求；
（7）图纸；
（8）已标价工程量清单；
（9）其他合同文件。
（五）合同工期、质量、价款
3.合同价款合同价款包括签约合同价利合同价格。
签约合同价指签定合同时合同协议书中写明的，—包括了暂列金额、暂估价的合同总金额。
合同价格指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期内的全部承包工作后,发包人应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。
因此，发包人和承包人最终结算的合同价款是合同价格，而不是最初招标确定的合同签约价。
（六）合同生效《合同法》第四十四条规定依法成立的合同，自成立时生效。
法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。
《合同法》第三十二条规定，当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。
施工合同自双方当事人签字或者盖章时生效。
合同订时间指合同双方签字盖章的时间。
双方如不约定合同生效条件，则合同订B时间就是合同生效时间。
合同订立地点指合同双方签字盖章的地点。
（八）签订合同应注意的关键问题和环节《合同法》第十条规定当小人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。
建设工程合同应当采用书面形式。
书面形式是指合同书、信件和数据电文，具体包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等可以有形地表现所载内容的形式。
二、施工合同履行对比掌握发包人和承包人的合同义务。
掌握隐蔽工程覆盖前的检查。
合同价格的调整对于因物价波动引起的价格调整，可在合同中约定不予调整、采用价格指数调整价格差额、采用造价信息调整价格差额或其他调整方式。
根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，施工招标项日工期超过十二月的,招标文件中可以规定工程造价指数体系、价格调整因素和调整方法。
竣工结算和最终结清工程接收证书颁发后，承包人和发包人应进行竣工结算；缺陷责任期终止证书签发后，承包人和发包人应进行合同价格最终结清。
（七）索赔管理索赔是合同当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。
索赔事件的发生，可以是违约行为造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。
索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。
索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。
掌握教材索赔表格。
可索赔费用和工期的有发现文物、监理指示错误、遇到不利物质条件、发包人提供的材料或设备不符合合同要求、不可抗力（部分费用和工期）。
只能索赔工期异常恶劣气候条件导致工期延误。
发包人要求承包人提前竣工，可索赔费用和奖金（赶工费+工期提前奖）。
可索赔费用和合理利润由于发包人的原因导致试运行失畋的、属发包人原因造成的工程缺陷或损坏。
其他发包人违约可索赔费用、工期和合理利润。
6.发包人可向承包人索赔的条款可索赔费用由于承包人的原因导致试运行失败的、属承包人原因造成的工程缺陷或损坏。
其他承包人违约可索赔费用、工期。
（十）违约责任理解发包人和承包人迁约的情形。
有关时间28天。
（-1—）合同争议解决发包人和承包人在履行合同中发生争议的，可以友好协商解决或者提请争议评审组评审。
合同当事人友好协商解决不成、不愿提请争议评审或者不接受争议评审组意见的，可根据合同约定采用下列一种方式解决。
（1）向约定的仲裁委员会申请仲裁；
（2）向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第三节工程项目货物采购合同管理
三、设备采购合同的主要内容
（二）合同价格与支付掌握支付时间和比率。
（三）监造及交货前检验买方监造人员的交通、食宿费用由买方承担。
买方监造人员对合同设备的监造，不视为对合同设备质量的确认，不影响卖方交货后买方依照合同约定对合同设备提出质量异议和（或）退货的权利，也不免除卖方依照合同约定对合同设备所应承担的任何义务或责任。
（五）交货条款卖方应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地车面上将合同设备交付给买方。
合同设备的所有权和风险自交付时起由卖方转移至买方，合同设备交付给买方之前包括运输在内的所有风险均由卖方承担。
时间数据7天。
（九）违约责任除专用合同条款另有约定外，卖方迟延交付迁约金的计算方法如下
（1）从迟交的第一周到第四周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的
0.5%；
（2）从迟交的第五周到第八周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的1%；
（3）从迟交第九周起，每周迟延交付违约金为退交合同设备价格的
1.5%。
在计算退延交付违约金时，退交不足一周的按一周计算。
退延交付违约金的总额不得超过合同价格的10%.
五、货物采购合同的履行
（一）催交催交工作贯穿于合同签订后直到货物制造完成，并具备出厂检验合格的全过程。
催交工作的重点是保证货物生产制造的进度和工期,催交工作是货物采购必不可少的重要环节。
催交工作主要包括下列内容
（1）催促供货。
（2）检查供货。
检查供货人主要原材料的采购和准备进展情况，并检查供货人主要外协配件和陀套辅机的采购进展情况。
（3）检查设备、材料的制造、组装、试验、检验和装运的准备情况。
（二）现场监造与检验购货人需要派遣咨询工程师在制造厂家进行现场监造与检验，包括对原料材料进货的检验、设备制造加工监造检验、组装和中间产品的监造检验、整体货物性能的监造检验、包装监造检验、运输条件检验等。
了解监造检验的内容与要求。
第四节工程项目咨询服务合同管理
一、勘察合同的主要内容
（三）合同范围合同约定的勘察范围包括工程范围、阶段范围和工作范围阶段范围指工程建设程序中的可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察、施工勘察等阶段中的一个或者多个阶段。
工作范围指工程测量、岩土工程勘察、岩土工程设计（如有）、提供技术交底、施工配合、参加试车（试运行）、竣工验收和发包人委托的其他服务中的一项或者多项工作。
（四）勘察服务期限
3.非人为因素引起的周期延误由于出现合同规定的异常恶劣气候条件、不利物质条件等因素导致周期延误的，勘察人有权要求发包人延长周期和（或）增加费用。
由于行政管理部门审查延迟造成费用增加和（或）周期延误的，由发包人承担。
第四节工程项目咨询服务合同管理
（五）合同价格对比掌握签约合同价和合同价格、费用。
了解合同价格包括的范围。
发包人要求勘察人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合同价格之中，由发包人另行支付。
第五节FIDIC合同条件
三、1999年版FIDIC施工合同条件的主要内容（―）合同文件的组成包括合同协议书、中标函、投标函、合同专用条件、合同通用条件、规范、图纸、资料表和构成合同组成部分的其他文件。
合同协议书业主发出中标函的28天内，接到承包商提交的有效履约保证后，双方签署的法律性标准化格式文件。
（二）合同担保
1.承包商提供的担保通用条件中规定，承包商签订合同时应提供履约担保，接受预付款前应提供预付款担保。
范本给出的履约担保格式，分为企业法人提供的保证书和金融机构提供的保函两类。
保证书和保函均为不需承包商确认违约的无条件担保形式。
预付款担保应采用金融机构提供的保函。
（1）履约担保的保证期限履约担保应担保承包商圆满完成施工和保修的义务，而并非到工程师颁发工程接收证书为止。
（2）业主凭担保索赔通用条件中明确规定了四种情况下业主可以凭履约担保索赔，其他情况则按合同约定的违约责任条款对待。
2.业主提供的担保担保期限至缺陷通知期满后6个月，并且为无条件担保。
（三）合同价格通用条件中分别定义了“接受的合同款额”和“合同价格”的概念。
“接受的合同款额”指业主在中标函中对实施、完成和修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。
合同价格则指按照合同各条款的约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款。
最终结算的合同价与中标函中注明的接受的合同款额可能不完全相等。
（四）指定分包商指定分包商是由业主（或工程师）指定完成某项特定工作内容，并与承包商签订分包合同的特殊分包商。
通用条件规定，业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容，指定给某个符合要求的分包商实施。
（五）解决合同争议的方式裁决委员会在收到提交的争议文件后84天内做出合理的裁决。
作出裁决后的28天内任何一方未提出不满意裁决的通知，则此裁决即为最终的决定。
任何一方对裁决委员会的裁决不满意，或裁决委员会在84天内没能作出裁决，在此期限后的28天内应将争议提交仲裁。
仲裁机构在收到申请后的56天才开始审理。
掌握裁决委员会组成及性质。
（六）施工阶段的合同管理通用条件的条款中规定口J■以给承包商合理延长合同工期的条件通常可能包括延误发放图纸、延误移交施工现场、承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误、不可预见的外界条件、施工中遇到文物和古迹对施工进度的干扰以及发生不可抗力事件等。
（七）工程进度款的支付管理
4.保留金合同内以履约保函和保留金两种手段作为约束承包商忠实履行合同义务的措施，当承包商严重违约而使合同不能继续顺利履行时,业主可以凭履约保函向银行获取损害赔偿;而因承包商的一般违约行为令业主蒙受损失时，通常利用保留金补偿损失。
履约保函和保留金的约束期均是承包商负有施工义务的贵任期限（包括施工期和保修期）。
5.工程进度款的支付程序
（4）业主支付。
承包商的报表经过工程师认可并签发工程进度款的支付证书后，业主应在接到证书后及时给承包商付款。
业主的付款时间不应超过工程师收到承包商的月进度付款申请单后的56天。
如果逾期支付,业主将承担延期付款的违约责任，延期付款的利息按银行贷款利率加3%计算。
（八）竣工验收阶段的合同管理
1.竣工检验和移交工程
（1）竣工检验提前21天通知，14天内进行。
（2）颁发工程接收证书工程师接到承包商申请后的28天内，如果认为己满足竣工条件，即可颁发工程接收证书。
工程接收证书中包括确认工程达到竣工的具体日期。
颁发工程接收证书，不仅表明承包商对该部分工程的施工义务已经完成，而且对工程照管的责任也转移给业主。
基本竣工是指工程已通过竣工检验，能够按照预定目的交给业主占用或使用，而非完成了合同规定的包括扫尾、清理施工现场及不影响工程使用的某些次要部位缺陷修复工作后的最终竣工，剩余工作允许承包商在缺陷通知期内继续完成。
（九）缺陷通知期阶段的合同管理缺陷通知期即国内施工文本所指的工程保修期，自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。
第六章工程项目进度管理第一节工程项目进度管理过程、工作定义与工作顺序安排
一、进度管理过程进度管理包括为确保项目按期完成所必须的所有过程，包括规划进度管理、工作定义、工作顺序安排、工作资源估算、工作时间估算、进度计划制定和进度控制等。
_H规划进度管理一工作定义■二项目工作顺序安排进度工作资源估算管理工作时间估算进度计划制定进度空制图6-1项目进度管理过程
二、工作定义工作定义，就是对工作分解结构（WBS）中规定的可交付成果或半成品的产生所必须进行的具体工作（活动或作业）进行定义，并形成相应文件，包括工作清单和工作分解结构的更新。
（一）工作定义的依据
1.进度管理计划
2.项目范围说明书
3.工作分解结构（WBS）范围管理中做出的WBS是工作定义的基本依据。
4.环境因素
5.组织过程资产
（二）工作定义的方法
1.分解法
2.模板法
3.滚动式规划滚动式规划是一种迭代式、渐进明细的规划技术，即详细规划近期要完成的工作，同时在较高层级上粗略规划远期工作。
4.专家判断
（三）工作定义的成果
1.工作清单
2.工作属性
3.里程碑清单
4.修正的工作分解结构
三、工作顺序安排
（一）工作顺序安排的依据掌握7个依据进度管理计划、工作清单、工作属性、里程碑清单、项目范围说明书、环境因素、组织过程资产。
（二）工作顺序安排的方法工作顺序安排的方法很多，如双代号网络图法、单代号网络图法、双代号时标网络图法、条件网络图法,也可以利用网络样板。
掌握网络图。
逻辑关系包括工艺关系和组织关系。
①工艺关系。
生产性工作之间由工艺过程决定的，非生产性工作之间由工作程序决定的先后顺序关系叫工艺关系。
②组织关系。
工作之间由于组织安排需要或资源（人力、材料、机械设备和资金等）调配需要而规定的先后顺序关系叫组织关系。
组织关系也称为软逻辑关系，软逻辑关系可以由项目团队确定。
双代号时标网络计划时标网络计划是指以水平时间坐标为尺度绘制的网络计划。
在时标网络计划中，以实箭线表示工作，实箭线的水平投影长度表示该工作的持续时间；以虚箭线表示虚工作，虚箭线只能垂直画。
以波形线表示工作与其紧后工作之间的间隔时间（以终点节点为完成节点的工作除外，当计划工期等于计算工期时，这些工作箭线中波形线的水平投影长度表示其自由时差）。
因此，时标网络计划既是一个网络计划，又类似于用横道图表示的一个水平进度计划。
它既能标明计划的时间过程，又能在图上显示出各项工作开始、完成时间、关键线路和关键工作所具有的时差。
第二节工程项目工作资源估算与工作时间估算
一、工作资源估算理解图6—29<>资源需求前期阶段准备阶段实施阶段竣工阶段图6-29工程项目各阶段资源消耗情况
（一）工作资源估算的依据8个依据进度管理计划、工作清单、工作属性、资源日历、风险登记册、工作成本估算、环境因素、组织过程资产。
（-）工作资源估算的方法包括资源需求分析、资源供给分析、备选方案分析、资源分配及资源计划、资源计划的优化。
通过定义优先级确定各种资源的重要性。
优先级的定义可以随着项目的不同而不同，一般有以下凡个标准:
①资源的数量和价值量
②资源增减的可能性；
③获得程度；
④可替代性；
⑤供应问题对项目的影响。
然后，根据资源的优先级对资源消耗计划进行优化及平衡。
二、工作时间估算
（二）工作时间估算的方法包括类比估算、利用历史数据（包括定额、项目档案、商业化的时间估算数据库、项目团队成员的知识）、专家判断估算（三时估算法）、模拟法（最常用的是蒙特卡罗分析法）、群体决策技术（如头脑风暴、德尔菲技术或名义小组技术）、储备分析。
第三节工程项目进度计划制定
二、制定进度计划的方法制定进度计划的方法很多，最常用的方法有关键线路法（CPM）,计划评审技术（PERT）,图示评审技术（GERT）等。
关键线路法是计划中工作与工作之间的逻辑关系肯定，且每项工作只估算一个肯定的持续时间的网络计划技术，不考虑资源限制。
计划评审技术是计划中工作与工作之间的逻辑关系肯定，但每项工作的持续时间不肯定，一般采用加权平均时间估算,并对按期完成项目的可能性做出评价的网络计划方法。
PERT与CPM的根本区别在于它使用了加权平均时间估算，做出来的进度安排计划要比CPM使用最大可能估算做出的现实。
图示评审技术是工作和工作之间的逻辑关系和工作的持续时间都具有不肯定性（即某些工作可能根本不进行，而另一些工作则可能进行多次）而按概率处理的网络计划技术。
掌握网络图中6个时间参数及计算。
掌握关键线路关键工作的确定。
三、进度计划优化进度计划的优化方法有工期优化、费用优化和资源优化三种。
（-）工期优化工期优化是指压缩计算工期以满足工期要求，或在一定条件下使工期最短的过程。
工期优化一般通过压缩关键工作的持续时间来进行。
选择应缩短持续时间的关键工作应考虑下列因素1）缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作；2）有充足备用资源的工作；3）缩短持续时间增加费用最少的工作。
（二）费用优化费用优化又叫工期成本优化，是寻求最低成本的最短工期安排，或按要求工期寻求最低成本的计划安排过程。
掌握费用和时间的关系图6—38。
（三）资源优化资源优化包括资源有限一一工期最短的优化及工期固定一一资源均衡的优化。
四、进度计划编制的成果
1.进度基准
2.工程项目进度计划进度计划的表示方法有横道图、时标网络图、里程碑法（亦称可交付成果法）、进度曲线法。
3.进度数据
4.项目日历
5.经修正的项目管理计划
6.项目文件更新包括工作资源需求、工作属性、日历、风险登记册。
第四节工程项目进度控制
一、工程进度控制的依据
1.项目管理计划
2.项目进度计划
3.进度报告
4.项目日历
5.进度数据
6.组织过程资产
二、项目进度控制方法
（一）进度监测的系统过程常用的进度比较方法有趋势分析、关键路径法和挣值管理。
趋势分析包括横道图比较法、前锋线比较法、S形曲线比较法、香蕉曲线比较法、列表比较法。
（二）进度调整的系统过程
1.分析产生偏差的主要原因对进度拖延原因分析可采用因果关系分析图，影响因素分析表，工程量、劳动效率对比分析等方法,详细分析进度拖延的各种影响因素及各因素影响量的大小。
进度拖延的原因是多方面的，常见的有工程项目各相关单位之间的协调配合、工程变更、风险因素、工期及相关计划的失误和管理过程中的失误。
2.分析进度偏差是否影响到其后续工作和总工期
3.进度计划调整
（1）调整逻辑关系
（2）增、减工作的调整方法
（3）调整资源的投入
（4）调整工作的持续时间
三、项目进度控制的工作成果包括工作绩效信息、进度预测、变更请求、项目管理计划更新、项目文件更新、组织过程资产更新。
第七章工程项目投资控制第一节工程项目总投资组成与计算
一、工程项目总投资组成建设投资由工程费用（包括设备及工器具购置费、建筑工程费、安装工程费）、工程建设其他费用、预备费和资金筹措费组成。
工程建设其他费用可分为三类第一类是土地使用费，包括土地征用及迁移补偿费和土地使用权出让金；第二类是与项目建设有关的费用，包括建设管理费、勘察设计费、研究试验费等;第三类是与未来企业生产经营有关的费用，包括联合试运转费、生产准备费、办公和生活家具购置费等。
掌握教材表7-1。
二、建筑安装工程费用项目的组成与计算（-）按费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成按照费用构成要素划分，建筑安装工程费由人工费、材料（包含工程设备，下同）费、施工机具使用费、企业管理费、利润、规费和税金。
掌握教材图7-1。
1.人工费包括计时工资或计件工资、奖金、津贴补贴、加班加点工资、特殊情况下支付的工资。
津贴补贴如流动施工津贴、特殊地区施工津贴、高温（寒）作业临时津贴、高空津贴等。
特殊情况下支付的工资是指根据国家法律、法规和政策规定，因病、工伤、产假、计划生育假、婚丧假、事假、探亲假、定期休假、停工学习、执行国家或社会义务等原因按计时工资标准的•定比例支付的工资。
2.材料费内容包括材料原价、运杂费、运输损耗费、采购及保管费。
采购及保管费包括采购费、仓储费、工地保管费、仓储损耗。
3.施工机具使用费施工机械使用费包括折旧费、大修理费、经常修理费、安拆费及场外运费、人工费、燃料动力费、税费。
4.企业管理费企业管理费是指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需的费用。
内容包括管理人员工资、办公费、差旅交通费、固定资产使用费、工具用具使用费、劳动保险和职工福利费、劳动保护费、检验试验费、工会经费、职工教育经费、财产保险费、财务费、税金、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加、其他（包括技术转让费、技术开发费、投标费、业务招待费、绿化费、广告费、公证费、法律顾问费、审计费、咨询费、保险费等）。
劳动保险和职工福利费。
是指由企业支付的职工退职金、按规定支付给离休干部的经费，集体福利费、夏季防暑降温、冬季取暖补贴、上下班交通补贴等。
检验试验费。
是指施工企业按照有关标准规定，对建筑以及材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生能冤用,包括自设试验室进行试验所耗用的材料等费用。
不包括新结构、新材料的试验费，对构件做破坏性试验及其他特殊要求检验试验的费用和发包人委托检测机构进行检测的费用,对此类检测发生的费用，由发包人在工程建设其他费用中列支。
城市维护建设税。
城市维护建设税税率如下
①纳税人所在地在市区的，税率为7%；
②纳税人所在地在其城、镇的，税率为5%；
③纳税人所在地不在市区、县城或镇的，税率为1%。
教育费附加。
以纳税人实际缴纳的增值税、消费税的税额为计费依据，教育费附加的征收率为3%。
地方教育附加。
各地统一征收地方教育附加，地方教育附加征收标准为单位和个人实际缴纳的增值税和消费税税额的2%。
6.规费包括
（1）社会保险费。
是指企业按照规定标准为职工缴纳的养老保险费、失业保险费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费。
（2）住房公积金。
（-）按造价形成划分的建筑安装工程费用项目组成建筑安装工程费按照工程造价形成由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费、增值税组成，其中，分部分项工程费、措施项目费、其他项目费包含人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费和利掌握图7-
2.
2.措施项目费措施项目费是指为完成建设工程施工，发生于该工程施工前和施工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的费用。
内容包括安全文明施工费（包括环境保护费、文明施工费、安全施工费、临时设施费）、夜间施工增加费、二次搬运费、冬雨季施工增加费、已完工程及设备保护费、工程定位复测费、特殊地区施工增加费、大型机械设备进出场及安拆费、脚手架工程费。
3.其他项目费
（1）暂列金额。
是指发包人在工程量清单中暂定并包括在工程合同价款中的一笔款项。
用于施工合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的工程价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。
（2）计口工。
是指在施工过程中，承包人完成发包人提出的施工图纸以外的零星项目或工作所需的费用。
（3）总承包服务费是指总承包人为配合、协调发包人进行的专业工程发包，对发包人自行采购的材料、工程设备等进行保管以及施工现场管理、竣工资料汇总整理等服务所需的费用。
（三）建筑安装工程费用计算方法
1.各费用构成要素计算方法
（1）人工费理解计算公式。
工程造价管理机构确定口工资单价应根据工程项目的技术要求，通过市场调查，参考实物工程量人工单价综合分析确定，最低日工资单价不得低于工程所在地人力资源和社会保障部门所发布的最低工资标准的普工
1.3倍；一般技工2倍；高级技工3倍。
工程项Fl系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项目系统。
（1）工程项目目标系统在前期策划过程中就应建立目标系统,并将其贯穿于项目全过程。
1）目标系统的建立过程工程项目构思一识别需求一提出项目目标一建立目标系统。
目标系统是一种层次结构，至少由系统目标、子目标、可执行目标三个层次构成。
系统目标，即整个工程项目的总目标。
可分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。
可执行目标。
该级目标应具有可操作性，也称操作目标，用于确定工程项目的详细构成。
更细的目标分解,一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进•步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。
3）工程项目目标系统的建立方法采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。
WBS是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项日单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的日的。
（3）工程项目组织系统工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成,包括建设单位、承包商和工程咨询单位、为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门等等。
（二）工程项目的过程管理原理
1.工程项目过程的分类项FI过程分为两大类一类是创造项目产品的过程。
创造项目产品的过程因产品的不同而各异，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。
另一类是项目管理过程,不因产品不同而各异，创造项目产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象。
创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性，而项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。
2.工程项目的过程管理过程管理的理论是控制论o ISO和FIDIC推荐采用国际通用的PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法。
PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，呈现阶梯式上升的趋势。
PDCA循环不是在同一水平上循环，每循环一次就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进一步。
到了下一次循环,又有了新的目标和内容。
3.工程项目过程的动态控制工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点,决定了其过程控制的动态特征，必须在项日实施过程中根据情况的变化进行项目目标的动态控制。
工程项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。
第五节工程项目的管理模式
一、工程项目业主方管理模式
（二）业主委托管理模式掌握PMC模式可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾管理承包商负责管理整个施工前阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；业主与管理承包商的合同关系简单、组织协调比较有利，可以提早开工，可采用快速路径法施工，缩短项目工期。
其缺点是，由于业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用也不能直接控制，存在很大风险。
二、工程项目的承发包管理模式
（2）材料费1）材料费材料费二£（材料消耗量X材料单价）材料单价=（材料原价+运杂费）x[l+运输损耗率（%）]X[R采购保管费率（%）]2）工程设备费工程设备费=E（工程设备量X工程设备单价）工程设备单价=（设备原价+运杂费）X[l+采购保管费率（%）]
（3）施工机具使用费施工机械使用费=£（施工机械台班消耗量X机械台班单价）机械台班单价=台班折旧费+台班大修费+台班经常修理费+台班安拆费及场外运费+台班人工费+台班燃料动力费+台班车船税费折旧费计算公式为台班折旧费=机械预算价格X（1-残值率）/耐用总台班数
（4）企业管理费费率理解公式（3种计算基础）。
（7）税金建筑安装工程费用的税金是指国家税法规定应计入建筑安装工程造价内的增值税销项税额。
增值税的计税方法，包括一般计税方法和简易计税方法。
一般纳税人发生应税行为适用一般计税方法计。
小规模纳税人发生应税行为适用简易计税方法计税。
当采用一般计税方法时，建筑业增值税税率为10%。
简易计税方法的应纳税额，是指按照销侣额和增值税征收率计算的增值税额，不得抵扣进项税额。
当采用简易计税方法时，建筑业增值税征收率为3%。
第二节工程项目设计阶段投资控制
一、设计概算的编制与审查采用两阶段设计的工程项目，初步设计阶段必须编制设计概算；采用三阶段设计的，扩大初步设计阶段必须编制修正概算。
（三）设计概算的编制方法
1.单位工程概算的编制方法单位工程概算分建筑工程概算和设备及安装工程概算两大类。
建筑工程概算的编制方法有概算定额法、概算指标法、类似工程预算法；设备及安装工程概算的编制方法有预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法和综合吨位指标法等。
（1）建筑工程单位工程概算编制方法1）概算定额法概算定额法又叫扩大单价法或扩大结构定额法。
该方法要求初步设计达到一定深度，建筑结构比较明确时方可采用。
2）概算指标法当初步设计深度不够，不能准确地计算工程量，但工程设计采用的技术比较成熟而乂有类似工程概算指标可以利用时，可以采用概算指标法编制工程概算。
概算指标法计算精度较低，但由于其编制速度快，因此对一般附属、辅助和服务工程等项目，以及住宅和文化福利工程项目或投资比较小、比较简单的工程项目投资概算有一定实用价值。
（2）设备及安装工程概算编制方法2）设备安装工程单位工程概算的编制方法
①预算单价法。
当初步设计有详细设备清单时,可直接按预算单价（预算定额单价）编制设备安装工程概算。
根据计算的设备安装工程量，乘以安装工程预算单价，经汇总求得。
用预算单价法编制概算，计算比较具体，精确性较高。
②扩大单价法。
当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，可采用主体设备、成套设备或工艺线的综合扩大安装单价编制概算。
③概算指标法。
当初步设计的设备清单不完备，或安装预算单价及扩大综合单价不全，无法采用预算单价法和扩大单价法时，可采用概算指标编制概算。
概算指标形式较多，概括起来主要可按以下几种指标进行计算按占设备价值的百分比（安装费率）的概算指标；按每吨设备安装费的概算指标；按座、套、组、根或功率等为计量单位的概算指标；按设备安装工程每平方米建筑面积的概算指标计算。
（四）设计概算的审查
5.设计概算审查的方法
（1）对比分析法
（2）查询核实法
（3）联合会审法
二、施工图预算的编制与审查（-）施工图预算的编制依据
1.国家、行业和地方有关规定；
2.相应工程造价管理机构发布的预算定额；
3.施工图设计文件及相关标准图集和规范；
4.项目相关文件、合同、协议等；
5.工程所在地的人工、材料、设备、施工机械市场价格
6.施工组织设计和施工方案；
7.项目的管理模式、发包模式及施工条件；
8.其他应提供的资料。
（三）施工图预算的编制方法单位工程预算的编制方法主要有定额单价法和工程量清单单价法。
掌握定额单价法编制施工图预算的基本步骤。
工程量清单单价法采用综合单价的形式计算工程造价。
对比理解全费用综合单价和部分费用综合单价的组成。
（五）施工图预算的审查施工图预算的审查可采用全面审查法、标准预算审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重点审查法、分解对比审查法等。
理解各方法的应用及优缺点。
第三节工程项目招标阶段的投资控制
一、工程量清单编制
（二）工程量清单编制的方法招标工程量清单应以单位（项）工程为单位编制，应由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、规费和税金项目清单组成。
对比掌握招标工程最清单编制的依据。
P307措施项目费计算措施项Fl清单中的安全文明施工费应按照国家或省级、行业建设主管部门的规定计价，不得作为竞争性费用。
措施项目费的计算方法一般有以下几种
(1)综合单价法适用于可以计算工程量的措施项目，主要是指一些与工程实体有紧密联系的项目，如混凝土模板、脚手架、垂直运输等。
与分部分项工程不同，并不要求每个措施项目的综合单价必须包含人工费、材料费、机具费、管理费和利润中的每一项。
(2)参数法计价参数法计价法是指按一定的基数乘系数的方法或自定义公式进行计算。
这种方法简单明了，但最大的难点是公式的科学性、准确性难以把握。
这种方法主要适用于施工过程中必须发生，但在投标时很难具体分项预测，又无法单独列出项目内容的措施项目。
如夜间施工费、二次搬运费、冬雨期施工的计价均可以采用该方法。
(3)分包法计价在分包价格的基础上增加投标人的管理费及风险费进行计价的方法，这种方法适合可以分包的独B项目，如室内空气污染测试等。
第四节工程项目施工阶段的投资控制
一、资金使用计划的编制(-)投资目标的分解根据投资控制目标和要求的不同，投资目标的分解可以分为按投资构成、按子项目、按时间分解三种类型。
按投资的构成来分解的方法比较适合于有大量经验数据的工程项目o编制按时间进度的资金使用计划，通常可利用控制项目进度的网络图进一步扩充而得。
(二)资金使用计划的形式
1.按子项目分解得到的资金使用计划表
2.时间一一投资累积曲线通过对项目费用目标按时间进行分解，在网络计划基础上，可获得项目进度计划的横道图，并在此基础上编制资金使用计划。
其表示方式有两种一种是在总体控制时标网络图上表示,另一种是利用时间一一ft资曲线(S形曲线)表示。
—般而言，所有工作都按最迟开始时间开始，对节约发包人的建设资金贷款利息是有利的，但同时，也降低了项目按期竣工的保证率。
3.综合分解资金使用计划表综合分解资金使用计划表•方面有助于检查各单项工程和单位工程的投资构成是否合理，有无缺陷或重复计算；另一方面也可以检查各项具体的投资支出的对象是否明确和落实，并可校核分解的结果是否正确。
二、合同价款调整注意理解掌握教材中的公式及例题。
P322不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件,如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条款约定的其他情形。
四、投资偏差分析掌握挣值法的三个基本参数及四个评价指标。
理解产生投资偏差的原因。
掌握纠偏措施纠偏可采用组织措施、经济措施、技术措施和合同措施等。
例如
（1）寻找新的、更好更省的、效率更高的设计方案；
（2）购买部分产品，而不是采用完全由自己生产的产品；
（3）重新选择供应商，但会产生供应风险，选择需要时间
（4）改变实施过程；
（5）变更工程范围；
（6）索赔等。
第八章工程项目质量管理第一节概述
一、工程项目质量
（一）质量的概念质量是指实体的若干固有特性满足要求的程度。
质量具有“广义性”、“时效性"和“相对性”。
（二）工程项目质量工程项目质量是指工程产品满足规定要求的程度。
主要包括适用性、可靠性、经济性、协调性。
（三）工程项目质量的影响因素主要包括五大因素，即人、机械、材料、方法（或工艺）和环境。
二、工程项目质量管理
（二）工程项目质量管理的特点
1.工程项目的质量特性较多。
2.工程项目形体庞大，高投入，周期长，牵涉面广，风险多。
3.工程项目质量:影响因素多。
4.工程项目质量管理难度较大。
5.工程项目质量具有隐蔽性。
三、工程项目质量管理原则
1.以顾客为关注焦点
2.领导作用
3.全员积极参与
4.过程方法
5.改进
6.循证决策
7.关系管理
四、工程项目质量管理体系理解建立和实施质量管理体系的步骤。
五、工程项目质量管理责任体系对比理解建设单位和施工单位的质量责任和义务。
掌握监理的独立性工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
掌握监理的依据。
监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
六、工程项目质量管理的基本方法三阶段控制法、三全控制法和PDCA循环管理法等三种方法应用比较广泛。
三阶段控制法对质量进行事前控制、事中控制和事后控制。
三全控制法是指全面质量控制、全过程质量控制、全员参与质量控制。
第二节工程项目前期阶段的质量管理
一、前期阶段质量管理的依据和标准（-）前期阶段质量管理依据对于工业建设项目，前期工作的质量目标至少应包括贯彻宏观调控政策、市场调查分析、多方案比选、经济分析、风险分析、生态环境影响论证等六项目标。
掌握各目标之下的子目标。
（二）前期阶段质量管理标准一般应考虑下列基本方面
1.工程咨询成果必须符合国家要求
2.工程咨询成果必须符合国民经济和社会事业发展的根本利益
3.工程咨询成果必须符合业主的要求
4.工程咨询成果要满足建设各相关方的要求
三、工程项目前期阶段质量管理的工作内容（-）建立并落实质量管理责任制
（二）制订并执行质量管理计划第三节工程项目准备阶段的质量管理
一、勘察设计质量管理的依据编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。
编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。
编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。
二、勘察阶段质量管理的工作内容掌握小标题。
勘察纲要应由项目负责人主持编写，由勘察单位技术负责人审批、签字并加盖公章。
第四节工程项目实施阶段的质量管理
二、实施阶段质量管理的工作内容工程咨询单位在实施阶段的质量管理工作主要包括项目质量策划、审查施工组织设计和质量计划、实施PDCA循环控制、加强五要素过程管理、做好施工过程中的检查验收工作、纠正偏差、处理工程质量问题和质量事故、总结改进。
理解质量控制点包括的内容。
三、施工质量验收管理的工作内容理解建设工程竣工验收应当具备的5个条件。
掌握分部工程、单位工程质量验收合格标准。
对比掌握分部工程、单位工程质量验收的程序（组织者、参加者）。
四、质量保修期管理的工作内容掌握保修期基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。
建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
第五节工程项目试运行阶段的质量管理
一、试运行阶段的工作内容一般由业主方全面负责组织和指挥，承包方负责指导和技术服务，包括编制试运行计划、操作手册、收集整理试运行质量记录及编写试运行总结等。
二、试运行阶段工程咨询单位质量管理的工作内容
1.督促承包方编制试运行管理计划
2.督促承包方编制培训计划
3.协助建设单位编制试运行方案
4.考核合同目标
三、试运行阶段业主和承包方质量管理的工作内容承包方负责试运行现场的各项准备工作,包括现场清理，设备、管道内外部的清理以及电气、仪表等的调试。
业主方负责落实供应的资源，包括原材料、备品配件、燃料、水、电的供应。
试运行人员培训工作由业主方在承包方技术指导下组织。
业主应会同承包方对参加培训的人员进行考核，并颁发证书。
试运行总结报告由承包方试运行项目经理组织编制，经承包方、业土的授权人员共同签署确认。
第九章工程项目健康、安全与环境管理第一节概述
二、工程项目职业健康安全管理相关规定对比理解建设单位和施工单位的安全责任。
P367对卜列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施,由专职安全生产管理人员进行现场监督基坑支护与降水工程，土方开挖工程，模板工程，起重吊装工程，脚手架工程，拆除、爆破工程，国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。
施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训,其教育培训情况记入个人工作档案。
安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
（二）工程项目职业健康安全管理制度包括安全生产责任制度、“三同时”制度、职业健康安全教育制度、职业健康安全检查制度、职业健康安全预评价制度、职业健康安全措施计划制度、伤亡事故与职业病统计报告和处理制度。
安全生产责任制是各项安全生产规章制度的核心。
“三同时”制度是指凡在我国境内新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改建项目和引进的建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使国。
晏全教育制度的内容主要包括安全生产思想教育、职业健康安全技术知识教育和典型事故教育。
安全生产检查的内容主要包括查思想、查管理、查隐患、查整改和查事故处理C掌握安全事故等级划分。
第二节工程项目安全管理
一、工程项目前期阶段的安全管理
（二）安全预评价安全预评价是根据项目的建设方案分析预测工程项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
工程项目的安全预评价工作应在工程可行性研究阶段进行。
在工程项目初步设计会审前完成，并通过安全监督管理部门的审批。
1.安全预评价的内容安全预评价主要包括危险、有害因素识别，危险度评价和安全对策措施及建议等方面的内容。
2.安全预评价的程序
（1）准备阶段
（2）危险、有害因素识别与分析根据工程项目周边环境、生产工艺流程或场所的特点，识别和分析其潜在的危险、有害因素。
（3）确定安全预评价单元划分评价单元的一般性原则按生产工艺功能、生产设施设备相对空间位置、危险有害因素类别及事故范围划分评价单元，使评价单元相对独立，具有明显的特征界限。
（4）选择安全预评价方法根据被评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法。
3类安全预评价方法事故致因因素安全评价方法、能够提供危险度分级的安全评价方法、可以提供事故后果的安全评价方法。
（5）安全对策措施及建议包括以下几个方面1）总图布置和建筑方面的安全措施；2）工艺和设备、装置方面安全措施；3）安全工程设计方面对策措施；4）安全管理方面对策措施；5）应采取的其他综合措施。
（6）安全预评价结论
（7）编制安全预评价报告安全预评价报告应当包括以下重点内容1）编制说明；2）项目概况；3）工程职业危险有害因素分析；4）评价单元划分和预评价方法的选用5）安全状况初步评价；6）定性、定量评价；7）安全卫生健康对策措施；8）安全预评价结论。
二、工程项目设计阶段的安全管理（-）初步设计阶段的安全管理初步设计中的安全报告主要包括以下内容
1.设计依据
2.工程概述
3.地质安全影响因素
4.工程项目安全评述
5.总平面布置
6.机电及其他
7.卫生保健设施
（二）施工图设计阶段的安全管理施工图设计中的安全报告应包括以下内容
（1）全项目性文件
（2）各建筑物、构筑物的设计文件
（3）各专业工程计算书、计算机辅助设计软件及资料的安全性
（4）工程施工中的安全性要求
三、工程项目实施阶段的安全管理工程项目实施阶段的安全管理包括施工安全策划、编制施工安全计划、安全计划的实施、安全检查、安全计划验证与持续改进，直到工程竣工交付。
施工安全计划的实施包括建立和执行安全生产管理制度，开展安全教育培训，进行安全技术交底等工作。
四、应急预案和事故处理应急预案应形成体系，针对各级各类可能发生的中故和所有危险源制订综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案,并明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。
生产经营单位应当在应急预案公布之口起20个工作日内，按照分级属地原则,向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案。
生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故风险特点，每年至少组织一次制合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。
第三节工程项目环境管理
一、工程项目环境管理的含义广义环境管理的核心是协调和综合决策，而狭义环境管理的核心是监督和服务，通常人们所说的环境管理指的是广义环境管理。
二、工程项目环境影响评价工程项目环境影响评价的工作内容包括三部分工程分析、清洁生产评价、工程项目环境影响识别与预测。
三、绿色设计（-）绿色设计的含义绿色设计是指针对工程项目的全生命周期，充分考虑对资源和环境的影响，以减轻环境污染或减少原材料、自然资源的利用为目的，所使用的技术、工艺或产品的总称。
绿色设计的原则是“3R”原则，即Reduce,Reuse,Recycle,减少环境污染、减小能源消耗，产品和零部件的回收再生循环或者重新利用。
（二）绿色设计的内容绿色设计的主要内容包括绿色材料选择与管理、产品的可回收性设计、产品的可拆卸性设计。
（三）绿色设计的方法
1.模块化设计
2.循环设计
3.并行工程设计
（四）绿色设计的发展趋势
1.使用天然的材料
2.强调使用材料的经济性
3.多种用途的产品设计
4.利用回收材料的产品设计
四、绿色施工（-）绿色施工的含义绿色施工是指工程建设过程中，在保证质量、安全等基本要求的前提下，通过科学管理和技术进步，最大限度地节约资源并减少对环境负面影响的施工活动，从而实现节能、节地、节水、节材和环境保护。
（二）绿色施工的原则
1.尊重基地环境，减少施工干扰
2.注重环境品质，减少施工造成的环境污染
3.结合气候、气象条件，合理安排施工计划
4.关注工程项目的可持续发展，合理利用资源、能源
（三）绿色施工的管理绿色施工管理主要包括组织管理、规划管理、实施管理、评价管理和人员安全与健康管理五个方面。
第四节职业健康安全与环境管理体系
一、职业健康安全与环境管理体系标准和理解要点
（一）职业健康安全与环境管理体系标准掌握图9-
3、9-4。
（二）职业健康安全与环境管理体系的理解要点运行模式按PDCA模式运行。
掌握职业健康安全与环境管理体系6个要素及二级要素。
第四节职业健康安全与环境管理体系
二、职业健康安全与环境管理体系的建立步骤
（一）领导决策
（二）成立工作小组
（三）人员培训
（四）初始评审
（五）体系策划与设计
（六）管理体系文件编制
（七）文件发布和体系试运行
（八）管理体系的完善体系策划与设计的主要工作有
（1）制定职业健康安全（环境）管理方针；
（2）制定职业健康安全（环境）目标、指标和管理方案；
（3）确定组织机构和职责；
（4）确定职业健康安全管理体系文件结构和各层次文件清单；
（5）为建立和实施职业健康安全（环境）管理体系准备必要的资源。
掌握传统的发包模式DBB模式的优点1）由于这种模式长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方对有关程序熟悉；2）业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也比较容易掌控设计变更；3）可自由选择监理人员监理工程；4）可采用各方均熟悉的标准合同文本（如FIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险管理。
DBB模式的缺点1）项目设计一一招标一一建造的周期较长，对项目的工期不易控制；2）管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高3）对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”（Constructability）考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；4）出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。
第二章工程项目主要参与方的项目管理第一节项目业主对工程项目的管理
二、业主管理的主要任务对比掌握业主在项目准备阶段和实施阶段任务的不同。
第二节政府对工程项目的管理
二、政府对项目管理的主要方面
（二）制订相关规定，界定投资管理权限政府投资的项目实行审批制管理程序；建立企业投资项目管理负面清单制度、权力清单制度和责任清单制度，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，企业投资建设项目实行核准制管理程序和备案制管理程序。
1.不使用政府投资建设的国内投资建设项目2016年11月国务院颁布《企业投资项目核准和备案管理条例》，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。
对政府核准的投资项目目录规定以外的项目，实行备案管理。
备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。
（1）《政府核准的投资项目目录》内的项目1）企业报送项目申请书。
项目申请书应包括下列内容
①企业基本情况
②项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；
③项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析；
④项目对经济和社会的影响分析。
2）项目核准机关对项目进行审查。
审查主要根据以下条件
①是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；
②是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策；
③是否合理开发并有效利用资源
④是否对重大公共利益产生不利影响•4）项目核准时限要求。
掌握有关时间性数据。
5）核准文件的有效期及调整。
2年，可延期一次，期限最长不得超过1年。
重新办理核准手续情形
①建设地点发生变更的
②建设规模；
③建设内容发生较大变化的。
（2）备案类项目备案的相关信息
①企业基本情况；
②项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；
③项目总投资额；
④项目符合产业政策的声明。
（3）企业使用政府补助、贴息投资建设的项目1）使用投资补助和贴息资金的重点领域。
包括
①社会公益服务和公共基础设施；
②农业和农村；
③生态环境保护和修复；
④重大科技进步；
⑤社会管理和国家安全；
⑥符合国家有关规定的其他公共领域。
3）资金申请报告的编写与报送。
资金申请报告应包括以下内容
①项目单位的基本情况；
②项目的基本情况，包括在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等；
③项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；
④申请投资补助或者贴息资金的上要理由和政策依据；
⑤国家发展改革委安排投资补助和贴息项目时专项工作方案或管理办法要求提供的其他内容。
4）项目实施管理。
项目汇总申报单位按时通过在线平台向国家发展改革委报告，包括
①项目实际开竣工时间；
②项目资金到位、支付和投资完成情况
③项目的主要建设内容；
④项目工程形象进度；
⑤存在的问题。
2.外商投资项目核准和备案管理
（1）实行核准制与备案的外商投资项目的范围1）境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员,从事投资经营活动。
2）境外投资者不得投资《外商投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域；投资《外商投资准入负面清单》之内的非禁止投资领域，须进行外资准入许可；投资有股权要求的领域，不得设立外商投资合伙企业。
（2）核准的内容与条件1）核准申请报告。
项目申请报告应包括
①项目及投资方情况；
②资源利用和生态环境影响分析；
③经济和社会影响分析。
外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。
（3）外商投资项目的核准条件
①符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定
②符合发展规划、产业政策及准入标准；
③合理开发并有效利用资源；
④不影响国家安全和生态安全；
⑤对公众利益不产生重大不利影响；
⑥符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。
3.政府投资项目
（1）政府投资资金种类与管理掌握4类资金。
各类专项建设基金如，水利建设基金，三峡工程建设基金，南水北调工程建设基金，铁路、民航、港口建设基金等。
其他政府性资金是指除各类专项建设基金外，各级政府向社会不同对象征收并全部或部分用于工程项目建设的资金，种类较多。
例如，征收土地出让费及新增建设用地有偿使用费等。
（2）政府投资项目的管理政府投资项目实行审批制。
政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。
政府投资资金按项目安排以直接投资方式为主。
政府以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。
好粢用直接投资和资本金注入方式的项目，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。
4.境外投资项目管理
（1）核准管理1）核准范围投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目实行核准管理。
核准机关是国家发展改革委。
敏感类项目包括
①涉及敏感国家和地区的项F1；
②涉及敏感行业的项目。
敏感行业包括
①武器装备的研制生产维修；
②跨境水资源开发利用；
③新闻传媒；
④根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。
2）核准程序项目申请报告应当包括以下内容
①投资主体情况；
②项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等；
③项目对我国国家利益和国家安全的影响分析
④投资主体关于项目真实性的声明。
4）核准条件
①不违反我国法律法规；
②不违反我国有关发展规划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策；
③不违反我国缔结或参加的国际条约、协定；
④不威胁、不损害我国国家利益和国家安全。
（2）备案管理1）备案范围投资主体直接开展的非敏感类项目，实行备案管理。
其中，投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。
（3）核准、备案的变更
①投资主体增加或减少；
②投资地点发生重大变化；
③主要内容和规模发生重大变化；
④中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的20%,或中方投资额变化1亿美元及以上
⑤需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整的其他情形。
（五）加强重要资源的管理
6.能源节约国家发展改革委审批、核准和报请国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告或项目申请报告必须包括节能分析篇（章）。
（六）环境保护
1.规划环境影响评价
（1）综合性规划应当在规划编制过程中组织进行环境影响评价，编写环境影响篇章或者说明,作为规划草案的组成部分一并报送规划审批机关。
环境影响篇章或者说明应当包括下列内容
①规划实施对环境可能造成影响的分析、预测和评估，主要包括资源环境承载能力分析、不良环境影响的分析和预测，以及与相关规划的环境协调性分析;
②预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，主要包括预防或者减轻不良环境影响的政策、管理或者技术等措施。
（2）专项规划有关专项规划，应当在专项规划草案上报审批前，组织进行环境影响评价，并向审批该专项规划的机关报送环境影响报告书。
2.建设项目的环境影响评价
（1）建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响评价文件，具体包括
①可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；
②可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；
③对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。
（4）建设项目环境影响评价文件的审批权限。
国务院环境保护行政主:管部门负责审批下列建设项目的环境影响评价文件
①核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目
②跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目；
③由国务院审批的或者由国务院授权有关部门审批的建设项目。
上述规定以外的建设项目的环境影响评价文件的审批权限，由省、自治区、直辖市人民政府规定。
（6）环境影响评价文件的有效期。
建设项目的环境影响评价文件的有效期限为自批准之日起5年，超过5年开工建设的，其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核。
（7）环境影响评价文件的审批期限。
①审批部门应当自收到环境影响报告书之日起60日内，做出审批决定并书面通知建设单位；
②审批部门应当自收到环境影响报告表之日起30日内，做出审批决定并书面通知建设单位；
③环境影响评价文件超过5年，开工重新报原审批部门审核的，原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起10日内，将审核意见书面通知建设单位。
第三节承包商对工程项目的管理
二、承包商管理的主要任务（-）工程承包商的主要工作
4.遵守有关部门对施工场地交通、施工.噪音以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续。
5.按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作。
6.保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。
9.负责己完工程在移交前的保护工作。
第四节银行对贷款项目的管理
一、银行对贷款项目管理的目的和特点掌握目的安全性、流动性、效益性。
掌握特点
1.管理的主动权随着资金的投入而降低。
2.管理手段带有更强的金融专业性。
3.以资金运动为主线进行管理。
三、银行对贷款项目的评估（-）借款人资信评价
4.借款人财务状况及偿债能力评估。
主要包括资产负债分析，盈利能力分析，现金流量分析。
主要评价指标有
（1）偿债能力分析流动比率=流动资产/流动负债速动比率=（流动资产一存货）/流动负债
（6）财务结构分析资本化比率=［长期负债合计/（长期负债合计+所有者权益合计）］X100W固定资产净值率=（固定资产净值/固定资产原值）X100%资本固定化比率=［（资产总计一流动资产合计）/所有者权益合计］X100%第五节咨询工程师对工程项目的管理
一、咨询工程师参与管理的目的和特点（-）咨询工程师参与项目管理的目的
1.保障委托方实现项目预期目标。
2.关注社会可持续发展，勇担社会责任（项目与环境、生态、能源、社会和谐关系）。
3.按合同规定取得合法收入。
4.为咨询工程师自己创造良好的社会声誉。
（三）咨询工程师参与项目管理的特点
1.咨询工程师的工作是智力型工作。
2.咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。
3.不直接建设工程项目实体。
4.职业的规范性。
5.提供完成成果的独特性。
6.服务的有偿性。
二、工程咨询单位的执业管理
（一）工程咨询与工程咨询单位
2.工程咨询单位工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。
（-）对工程咨询行业和单位的管理
2.对工程咨询单位实行告知性备案管理工程咨询单位应当备案以下信息
（1）基本情况
（2）从事的工程咨询专业和服务范围；
（3）备案专业领域的专业技术人员配备情况
（4）非涉密的咨询成果简介。
（四）工程咨询服务范围工程咨询服务范围包括
（1）规划咨询；
（2）项目咨询;
（3）评估咨询；
（4）全过程工程咨询。
有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部门认定。
（五）对工程咨询单位的基本要求掌握
（2）工程咨询单位应当建立健全咨询质量管理制度，建立和实行咨询成果质量、成果文件审核等岗位人员责任制。
（6）咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章。
工程咨询单位对咨询质量负总责。
主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。
（7）实行咨询成果质量终身负责制。
（9）承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。
（六）行业自律和监督检查
1.单位资信等级评价工程咨询单位资信评价标准以近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标,资信评价等级分为甲级和乙级两个级别。
资信评价类别分为专业资信、专项资信、综合资信。
专业资信、专项资信设甲级和乙级，综合资信只设甲级。
专业咨询按照《工程咨询行业管理办法》划分的21个专业进行评定；PPP咨询专项资信、综合资信不分专业。
工程咨询单位资信评价为委托单位择优选择工程咨询单位和政府部门实施重点监督提供参考依据。
行业自律性质的资信评价等级，仅作为委托咨询业务的参考。
任何单位不得对资信评价设置机构数量限制，不得对各类工程咨询单位设置区域性、行业性从业限制，也不得对未参加或未获得资信评价的工程咨询单位设置执业限制。
三、从业人员资格与管理
（四）登记执业登记分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。
申请人最多可以申请两个专业。
申请人登记合格取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）登记证书》和执业专用章，登记证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。
咨询工程师（投资）可自咨询工程师（投资）资格证书签发之日起1年内申请初始登记。
初始登记随时申请，每季度末公布结果。
初始登记有效期为3年。
掌握注销登记、不予登记的情形。
五、咨询工程师的工作阶段咨询工程师的工作时段包括咨询任务的取得，咨询任务的组织与实施，咨询工作的总结。
（-）咨询任务的组织与实施
1.工作前期准备
（1）认真研究项目的相关资料。
（2）制订项目咨询工作计划。
委托方的不同要求一般反应在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。
（3）成立项目团队。
第三章工程项目管理的组织第一节项目团队建设
一、项目团队与精神
（一）项目团队掌握构成团队的基本条件一是成员之间必须有一个共同的目标，而不是各有各自的目标；二是团队内有一定的分工和工作程序。
掌握团队构成的因素，包括
①团队目标；
②人员，一般为3人以上；
③团队定位；
④团队的职权与规模;
⑤团队计划。
（三）团队精神的层次团队精神包括三个层次团队的凝聚力、互信合作意识和团队士气。
掌握影响团队士气的因素及优秀团队士气的特征。
二、项目经理
（一）项目经理的能力工程项目的项目经理是工程项目承担单位的法定代表在该工程项目上的全权委托代理人,是负责项目组织、计划及实施过程，处理有关内外关系，保证项n目标实现的项目负责人，是项目的直接领导与组织者。
严格意义上说，只负责沟通、传递指令，而不能或无权对项目制订计划、进行组织实施的负责人不能称为项目经理，只能称为协调人。
了解项目经理5个方面的能力。
（二）项目经理的主要工作注意小标题。
1.了解项目情况，研究工作任务。
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